商业事件审理法9大特色,亿元商业诉讼的专属流程

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《商业事件审理法》自民国110年7月1日起施行,目的在创设一个特别审理程序,以利迅速、妥适、专业地处理诉讼标的1亿元以上的重大商业纷争。

一、为什么要有商业事件审理法

过往的重大商业诉讼容易因案情复杂、专业程度高、容易衍生案外案等特性,难以在短时间内获得解决,历史上亦不乏缠讼十余年以上的重大商业件,较著名的如太电公司掏空案、SOGO经营权争夺案等。

商业纷争如果长期悬而未决,可能限制企业的营运治理、影响市场的投资意愿,严重时甚至将损及国家经济的竞争力。为避免此一情况,《商业事件审理法》尝试简化诉讼程序,统一法律见解,并引进专家证人意见,以求尽快止息纷争,确定两造的法律关系。


二、哪些案件适用商业事件审理法?

商业事件处理法旨在处理重大商业纠纷,因此适用案件的诉讼标的金额必然在1亿元以上,且属于以下性质之一:

  • 公司与其股东、负责人间之争议。
  • 公司股东会与董事会决议争议。
  • 证券投资人及期货交易人保护机构公司董事、监察人之解任。
  • 公司临时管理人、检查人之选任与解任。
  • 涉及证券、期货、金融资产之虚伪诈欺、内线交易或文件不实。

详细规范于《商业事件审理法》第2条,下列商业诉讼与非讼事件都有本法的适用。

(一)商业诉讼事件

1.公司负责人因执行业务,与公司所生民事上权利义务之争议,其诉讼标的之金额或价额在新台币一亿元以上者。

2.因下列事件所生民事上权利义务之争议,且诉讼标的之金额或价额在新台币一亿元以上者:

(1) 证券交易法之有价证券诈欺、财务报告或财务业务文件不实、未交付公开说明书、公开说明书不实、违法公开收购、操纵市场、短线交易、内线交易、不合营业常规交易、违法贷款或提供担保。

(2) 期货交易法之操纵市场、内线交易、期货交易诈欺、公开说明书不实、未交付公开说明书。

(3) 证券投资信托及顾问法之虚伪、诈欺、其他足致他人误信之行为、公开说明书不实、未交付公开说明书。

(4) 不动产证券化条例之公开说明书或投资说明书不实、未依规定提供公开说明书或投资说明书。

(5) 金融资产证券化条例之公开说明书或投资说明书不实、未依规定提供公开说明书或投资说明书。

(6) 公开发行股票之公司股东基于股东身分行使股东权利,对公司、公司负责人所生民事上权利义务之争议事件,及证券投资人及期货交易人保护机构依证券投资人及期货交易人保护法规定,诉请法院裁判解任公司之董事或监察人事件。

(7) 公开发行股票之公司股东会或董事会决议效力之争议事件。

(8) 与公开发行股票公司具有控制或从属关系,且公司资本额在新台币五亿元以上之非公开发行股票公司股东会或董事会决议效力之争议事件。

(9) 因公司法、证券交易法、期货交易法、银行法、企业并购法、金融机构合并法、金融控股公司法、不动产证券化条例、金融资产证券化条例、信托法、票券金融管理法、证券投资信托及顾问法所生民事法律关系之争议,其诉讼标的之金额或价额在新台币一亿元以上者,经双方当事人以书面合意由商业法院管辖之民事事件。

(10) 其他依法律规定或经司法院指定由商业法院管辖之商业诉讼事件。

(二)商业非讼事件

  • 公开发行股票之公司裁定收买股份价格事件。
  • 公开发行股票之公司依公司法规定声请选任临时管理人、选派检查人,及其解任事件。
  • 其他依法律规定或经司法院指定由商业法院管辖之商业非讼事件。

三、商业事件审理法的特色

《商业事件审理法》一共有9大特色:
二级二审、前置调解且鼓励诉外纷争解决、强制律师代理、审理计画、当事人查询制度、专家证人、科技法庭、秘密保持令、商业法院专属管辖。

(一)二级二审

缩减审级,同时搭配强制律师代理、专家证人、当事人查询制度与审理计画等制度,强化审理的严谨度,使当事人间的纠纷尽快获得解决,法律关系尽快安定。

商业事件审理程序。图/FirstLaw

(二)前置调解与鼓励诉外纷争解决

相比于诉讼,调解程序所花费的时间与经济成本都相当低廉,因此《商业事件审理法》明定在诉讼前必须先经过前置调解,并特别设置商业调解委员会,聘具金融、相关背景之专家担任调解委员。

此处调解具强制性,当事人有出席调解的义务,如无故不出席可能受裁定处新台币三十万元以下之罚锾。此外,案件进入诉讼程序后,也鼓励当事人和解或交付仲裁,促进当事人沟通而达成双赢共识。

(三)强制律师代理

有鉴于商业诉讼事实复杂、标的金额巨大,为提升审判效率,须由熟知法律程序的专业人士负责进行程序行为,因此强制要求以具律师资格者担任程序代理人。若当事人不具律师资格又未委任程序代理人,则其所提出的书面陈述或声请,法院「不得斟酌」。

在强制律师代理的制度下,律师酬金属于诉讼或程序费用的一部分,胜诉方有机会向败诉方请求负担律师酬金。如当事人无资力委任律师,也可依诉讼救助的规定声请法院选任律师作为程序代理人。

(四)审理计画

审理计画必须由法院与两造当事人商定,且应包括以下事项:

  • 整理事实上及证据上争点之期间。
  • 讯问证人、专家证人、鉴定人及当事人本人之期间。
  • 言词辩论终结及宣示判决之预定时期。

审理计画订定后,如当事人无正当理由逾期提出攻防方法而对诉讼程序产生重大妨害时,法院得予以驳回。

(五)当事人查询制度

《商业事件审理法》参考英美法证据开示制度,允许当事人在审判前先向他造查询有关事实与证据资讯,如对造无正当理由拒绝提供,法院得审酌情况认定请求查询之一方的主张或待证事项为真实。

因为商业诉讼中时常需要举出对造企业的内部资料为证,但该资料外界不易取得,为避免证据偏重于一方,也为尽快整理争点,使两造当事人提前准备攻防方法,故有必要采用当事人查询制度。

(六)专家证人

专家证人是指依其知识、技能、经验、训练或教育,在财经、会计、公司治理、科学、技术或其他专业知识领域,有助于法院理解或认定事实、证据及经验法则之人。当事人经法院许可后,可声明专家证人提供专业意见。

专家证人与鉴定人是可以并存的制度,且专家证人基本上也准用鉴定人的规定,只有以下几处差异:

  • 当事人不得拒却专家证人。
  • 专家证人的报酬完全由声明之当事人负担,而不列入诉讼费用。
  • 经审判长许可,可对鉴定人或其他专家证人发问。
  • 若两造各自声明不同之专家证人,法院亦可命两造的专家证人讨论后给予共同专业意见,说明已达成之共识,并就未达成共识之部分提供理由。

专家证人必须揭露以下资讯:

  • 学经历、专业领域及曾参与案例。
  • 专业意见或相关资料之准备或提出,是否与当事人、关系人或其程序代理人有分工或合作关系。
  • 专业意见或相关资料之准备或提出,是否受当事人、关系人或其程序代理人之金钱报酬或资助及其金额或价值。
  • 其他提供金钱报酬或资助者之身分及其金额或价值。

(七)科技法庭

科技法庭其实已行之有年,并非《商业事件审理法》所新创,但为了提升审理的便利性,《商业事件审理法》特别规定采用科技法庭的审理方式。

  • 除有特殊限制外,所有书状的提出,应使用电子书状传送系统传送。
  • 如设备条件允许且法院认为适当时,可透过科技设备远距审理。

(八)秘密保持令

商业诉讼所需的证据资料可能涉及公司营业秘密,为了不损害公司营业秘密,同时又使该资料可以被提出作为证据,法院可酌情例外允许以不空开方式提出证据,或对受开示证据之人核发秘密保持令。

违反秘密保持令属于告诉乃论罪,可处三年以下有期徒刑、拘役或科或并科新台币十万元以下罚金。

(九)商业法院专属管辖

商业法院全称为智慧财产及商业法院,下辖智慧财产法庭及商业法庭,商业事件便是由商业法庭负责审理。

值得注意的是,商业事件中时常涉及智慧财产与劳动问题,商业事件审理细则特别规范,如商业事件之全部或一部涉及智慧财产事件或劳动事件者,也应由商业法院处理,但分别适用智慧财产与劳动事件的审理规范。

商业法院。图/余淑杏

四、其他有关商业事件的重要影响

法律条文如果有歧异解释的空间,诉讼案件就容易横生枝节,反而失去快速有效处理商业纠纷的原意,因此《商业事件审理法》及《商业事件审理细则》特别将「善良管理人注意义务」的判断标准明确化,并加重声请「定暂时状态处分」的举证责任,力求法规范的具体、明确,以保障当事人权益。

(一)明定公司负责人注意义务的标准

根据公司法第23条,公司负责人应忠实执行业务并尽善良管理人之注意义务,但对于何谓「善良管理人之注意义务」、究竟应注意到什么程度还未有明文规定,过往法院见解仅抽象解释为「具相当知识经验且忠于职守的人所应具备的注意义务」,仍旧缺乏具体的基准作为衡量依据。

为了降低争议空间,《商业事件审理细则》第37条明确订立了公司负责人是否忠实执行业务,并尽善良管理人注意义务的判断标准。

负责人的善良管理人注意义务判断标准如下:

  • 其行为是否本于善意且符合诚信。
  • 有无充分资讯为基础供其为判断。
  • 有无利益冲突、欠缺独立性判断或具回避事由。
  • 有无滥用裁量权。
  • 有无对公司营运进行必要之监督。

(二)定暂时状态处分

在判决确定以前,法律关系都处于不确定的状态,为了防止在法律关系未确定时遭受难以回复的重大损害,或发生急迫危险,当事人可向法院声请「定暂时状态处分」,暂时维持或实现这项法律关系,如:暂时禁止董事行使职权、暂时保护营业秘密等。商业事件中,任何法律关系状态都可能影响当事人权益甚巨,定暂时状态处分也因此成为商业诉讼的兵家必争之地。

商业事件的定暂时状态处分与一般民事事件最大不同之处,就是加重了声请人举证「释明」的责任。

所谓释明,就是要明确解释必须暂定某法律的状态的理由、有何急迫性与必要性、会受有何种损害以及损害在未来是否不可回复等。

一般民事诉讼虽也有定暂时状态处分,但对于释明不足之处,允许声请人提供金钱担保。而商业诉讼中,「释明」是最基本的门槛,如有释明不足的情况,法院应直接驳回声请,无法以担保代替释明,而对于释明充足的情况,法院还可以再命担保后才为定暂时状态之处分,以此提升处分的严谨程度,保障当事人权益。


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